8月4日，国家金融监督管理总局浙江监管局发布行政处罚信息显示，上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）杭州分行及相关责任人因多项违法违规，被罚380万元。
对此，上海银行回应称，本次处罚问题来源于国家金融监督管理总局浙江监管局2023年对本行杭州分行开展的现场检查，处罚问题发生在2019年至2023年期间。
值得注意的是，此前上海银行才接到了千万元罚单！
8月1日，中国人民银行发布了罚单，剑指上海银行及其相关责任人。罚单显示，因涉及8项业务违规行为，上海银行被给予警告，并被没收违法所得46.95195万元、罚款2874.8万元，罚没合计超2900万元。
具体来看，上海银行所涉违法行为包括：违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款或者资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
同时，中国人民银行还对上海银行15名涉事责任人给予连带处罚。
上海银行对此回应称，本次处罚问题来源于中国人民银行2021年对本行开展的综合执法检查，处罚问题发生在2020年至2021年期间。
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